The Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers är en oberoende lista som produceras årligen av Ignites Research, en division av Money-Media, Inc., på uppdrag av Financial Times (juli 2020). FT 300 baseras på uppgifter som samlats in från RIA-företag, myndighetsrapporter och FT:s forskning. Listan återspeglade varje företags prestationer inom sex primära områden: tillgångar under förvaltning, tillgångstillväxt, efterlevnad, antal år, referenser och tillgänglighet online. Över 750 kvalificerade företag ansökte om utmärkelsen, varav 300 valdes ut (40 %). Denna utmärkelse bedömer inte kvaliteten på de tjänster som tillhandahålls kunderna och är inte en indikation på byråns framtida resultat. Varken RIA-företag eller deras anställda betalar någon avgift till Financial Times i utbyte mot att de tas upp i FT 300.
The Women’s Choice Award® Financial Advisor program skapades av WomenCertified Inc., the Voice of Women, i ett försök att hjälpa kvinnor att göra smarta finansiella val. Det finansiella programmet Women’s Choice Award bygger på 17 objektiva kriterier som är förknippade med tillhandahållande av kvalitetstjänster till kvinnliga kunder, t.ex. referenser, erfarenhet och en gynnsam regelhistorik, bland andra faktorer. Finansiella rådgivare betalar ingen avgift för att kvalificera sig för programmet. Att en finansiell rådgivare ingår i WCA:s nätverk av finansiella rådgivare ska inte tolkas som att WomenCertified Inc. eller dess partners och dotterbolag godkänner den finansiella rådgivaren och är ingen garanti för framtida investeringsframgångar.
Baserat på 10 objektiva urvals- och utvärderingskriterier, bland annat minst 5 år som aktiv och legitimerad finansiell yrkesutövare, gynnsamt regelverk och klagomålshistorik, godtagande av nya klienter, kundbevarandegrad, administrerade klienttillgångar, utbildning och yrkesbeteckningar. År 2020 beaktades 3 314 förmögenhetsförvaltare från Atlanta för utmärkelsen. 268 (8 % av kandidaterna) utsågs till 2020 Five Star Wealth Managers. Dessa utmärkelser är inte en indikation på förmögenhetsförvaltarens framtida resultat. Dina erfarenheter kan variera. För mer information, besök www.fivestarprofessional.com.
Rankningen av Forbes ”Top Women Wealth Advisors” och ”Best-In-State Wealth Advisors” har tagits fram av SHOOK Research och baseras på personliga och telefoniska due diligence-möten för att utvärdera varje rådgivare kvalitativt, en viktig del av en rankningsalgoritm som inkluderar: klientbindning, branscherfarenhet, granskning av efterlevnadsjournaler, företagsnomineringar; och kvantitativa kriterier, inklusive: tillgångar under förvaltning och intäkter som genererats för deras företag. Investeringsresultat är inte ett kriterium eftersom kundernas mål och risktolerans varierar, och rådgivarna har sällan granskade resultatrapporter. Rangordningarna är baserade på SHOOK Research, LLC:s åsikter och är inte vägledande för framtida prestationer eller representativa för en enskild kunds erfarenheter. Varken Forbes eller SHOOK Research får någon ersättning i utbyte mot placering på rankingen. För mer information: www.SHOOKresearch.com.