Kompatibilitet med Export Administration Regulations (EAR) och International Traffic in Arms Regulations (ITAR) har sina rötter i samma koncept som ligger bakom många myndighetsföreskrifter: Ibland måste man be regeringen om tillstånd innan man gör något. Särskilt om detta ”något” kan utgöra en potentiell fara för andra … även om din särskilda verksamhet inte innebär någon skada. Det svåra är att ta reda på när du måste be om tillstånd.
#1: Vem är ansvarig?
Samtidigt som både EAR och ITAR är viktiga amerikanska exportkontrollförordningar, administreras de av två olika avdelningar. Att fastställa varujurisdiktionen för din planerade verksamhet är ett av de första stegen för att fastställa dina krav på efterlevnad av exportreglerna. Ibland har båda avdelningarna jurisdiktion över olika delar av samma forskningsprojekt vid ditt universitet eller företag.
Department of Commerce
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Department of State
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Som du kommer att se nedan skiljer sig EAR och ITAR på många sätt. Att fokusera på fel råvarujurisdiktion kan leda till betydande felsteg i ditt program för efterlevnad av exportregler.
#2: Dubbla användningsområden?
EAR omfattar både produkter med dubbla användningsområden och rent militära produkter. ”Dubbla användningsområden” innebär helt enkelt att det finns ett civilt och militärt användningsområde för varan. En produkt med dubbla användningsområden är fortfarande en produkt med dubbla användningsområden även om ditt företag eller universitet inte använder den eller utvecklar den för militära tillämpningar. Samtidigt omfattar ITAR rent militära och försvarsrelaterade produkter som är mer känsliga för den nationella säkerheten.
#3: Vilken kontrollista?
Ramen bakom förteckningarna över kontrollerade ”produkter” är helt olika enligt EAR och ITAR. Ja, båda regelverken har sina egna kontrollistor. Kom ihåg att det inte bara är materiella varor som finns med på dessa listor – vissa känsliga tekniska data, programvara och tjänster finns också med på listorna. Tyvärr är dessa förteckningar mer som referensguider än listor. När jag tänker på en lista tänker jag på en inköpslista. I det avseendet är förteckningarna som komplicerade inköpslistor. I stället för att ange ”skjorta” skulle en beskrivning vara ”randig blå långärmad skjorta med knäppning och rundad krage som är maskintvättbar och tillverkad av minst 50 % bomull”. Dessa listor krävde en noggrann och detaljerad analys.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Organiserad efter Export Control Classification Numbers (som anger en kategori, grupp, anledning till kontroll, och serienummer)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organiserad efter kategorier
Med den tidigare administrationens reform av exportkontrollen och den nuvarande administrationens översynsprocess för övergång från USML till CCL, samt med exportkontrollreformen från 2018, har det skett många förändringar i båda förteckningarna. Faktum är att föreslagna ändringar nyligen offentliggjordes för att flytta vissa produkter från USML kategori I, II och III till CCL.
#4: Användning eller användning?
Och även om både EAR och ITAR i allmänhet reglerar tillgången till exportkontrollerade produkter för personer som befinner sig i USA finns det en viktig skillnad. EAR har en uttalad definition av ”använda” teknik som är till hjälp för många universitet. Med andra ord finns det ett högt ställt krav som måste uppfyllas för att man ska få inneha eller generera ”användbar” teknik.
Export Administration Regulations
”Användbar” teknik är ett definierat ord i EAR som har sex beståndsdelar som alla måste uppfyllas. Elementen avser i allmänhet installation och underhåll av en produkt. Användning av exportkontrollerad utrustning innebär inte nödvändigtvis att ”bruks”-teknik har delats med användaren. Dina forskare kanske bara använder teknik i ordboksbetydelsen, snarare än hanterar ”bruks”-teknik. Om man missförstår denna aspekt av bestämmelserna kan det leda till onödigt konservativa efterlevnadsåtgärder.
International Traffic in Arms Regulations
Det finns ingen parallell definition av ”använda” teknik enligt ITAR. ITAR har mycket högre krav på tillgång för en utländsk medborgare som befinner sig i USA. Krav på förhandstillstånd från DDTC är normen, såvida inte ett särskilt undantag är till din fördel. Kontrollera kraven i förväg!
#5: Publicera eller inte publicera?
Och även om både EAR och ITAR har ett begrepp om att offentlig information är undantagen från bestämmelserna, varierar viktiga detaljer mellan de två. En viktig skillnad gäller förhandsgodkännande. Bristande medvetenhet om denna skillnad kan snabbt leda till oavsiktliga överträdelser i universitetsmiljöer där publicering är ett grundläggande mål.
Export Administration Regulations
Förhandsgodkännande av BIS krävs inte för att publicera teknik som annars skulle omfattas av EAR.
International Traffic in Arms Regulations
Förhandsgodkännande av ett lämpligt regeringsorgan krävs för att publicera teknik som annars skulle omfattas av ITAR. (Vilka exakta organ kräver mer detaljer och är fallspecifika.)
Mer skillnader
Ack, det finns mer än bara 5 skillnader. En annan viktig skillnad har sin grund i undantaget för grundläggande forskning (Fundamental Research Exclusion, FRE) och nominella granskningar före publicering. Beroende på hur utrikesdepartementet fastställer en slutlig definition av FRE i ITAR kan skillnaden bli stor och få betydande konsekvenser för interna program för efterlevnad. Om frågan om varans jurisdiktion (utrikesdepartementet kontra handelsdepartementet) inte har ställts vid ditt universitet … är det klokt att se över vissa grunder bakom ditt program för regelefterlevnad. Detta gäller särskilt om dina forskare är intresserade av att publicera sina resultat.