Naleving van de Export Administration Regulations (EAR) en de International Traffic in Arms Regulations (ITAR) zijn geworteld in hetzelfde concept achter veel overheidsvoorschriften: Soms moet je de overheid om toestemming vragen voordat je iets doet. Vooral als dat “iets” anderen in gevaar kan brengen… zelfs als uw specifieke activiteit geen kwaad kan. Het lastige is om uit te vinden wanneer u om toestemming moet vragen.
#1: Who’s in Charge?
Hoewel zowel de EAR als de ITAR belangrijke Amerikaanse exportcontroleregelingen zijn, worden ze door twee verschillende departementen beheerd. Het bepalen van de commodity-jurisdictie van uw voorgenomen activiteit is een van de eerste stappen bij het bepalen van uw exportnalevingseisen. Soms hebben beide afdelingen jurisdictie over verschillende delen van hetzelfde onderzoeksproject op uw universiteit of bedrijf.
Department of Commerce
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Department of State
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Zoals u hieronder zult zien, verschillen de EAR en de ITAR op veel punten. Als u zich richt op de verkeerde jurisdictie voor goederen, kan dat leiden tot aanzienlijke misstappen in uw programma voor exportnaleving.
#2: Goederen voor tweeërlei gebruik?
De EAR heeft zowel betrekking op goederen voor tweeërlei gebruik als op zuiver militaire goederen. “Dubbel gebruik” betekent gewoon dat het artikel zowel voor civiele als voor militaire doeleinden kan worden gebruikt. Een product voor tweeërlei gebruik is nog steeds voor tweeërlei gebruik, zelfs als uw bedrijf of universiteit het niet gebruikt of ontwikkelt voor militaire toepassingen. Ondertussen heeft de ITAR betrekking op zuiver militaire en defensiegerelateerde items die gevoeliger zijn voor de nationale veiligheid.
#3: Welke controlelijst?
Het kader achter de lijsten van gecontroleerde “items” is heel verschillend onder de EAR en ITAR. Ja, beide sets van verordeningen hebben hun eigen controlelijst. Vergeet niet dat niet alleen materiële goederen op deze lijsten staan – ook bepaalde gevoelige technische gegevens, software en diensten. Helaas zijn deze lijsten eerder naslagwerken dan lijsten. Als ik aan een lijst denk, denk ik aan een boodschappenlijstje. In dat opzicht zijn de lijsten net ingewikkelde boodschappenlijstjes. In plaats van “overhemd”… zou een beschrijving zijn: “gestreept blauw overhemd met lange mouwen en ronde kraag, machinewasbaar en gemaakt van 50% of meer katoen.” Deze lijsten vereisten een zorgvuldige en gedetailleerde analyse.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Geordend volgens Export Control Classification Numbers (die een categorie, groep, reden voor controle aangeven, en serienummer)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organized by Categories
Met de hervorming van de exportcontrole door de vorige regering en het USML to CCL Review Process van de huidige regering, evenals de Export Control Reform Act van 2018, zijn er veel veranderingen aan de gang met beide lijsten. In feite werden onlangs voorgestelde wijzigingen gepubliceerd voor het verplaatsen van bepaalde items van USML Categorie I, II en III naar de CCL.
#4: Gebruiken of gebruiken?
Hoewel zowel de EAR als de ITAR in het algemeen de toegang tot exportgecontroleerde items reguleren door personen die zich in de VS bevinden, is er een belangrijk verschil. De EAR heeft een duidelijke definitie van “gebruik” van technologie die voor veel universiteiten nuttig is. Met andere woorden, er is een hoge lat waaraan moet worden voldaan om “gebruik”-technologie te bezitten of te genereren.
Export Administration Regulations
“Gebruik”-technologie is een gedefinieerd woord in de EAR dat 6 elementen heeft waaraan allemaal moet worden voldaan. De elementen hebben in het algemeen betrekking op de installatie en het onderhoud van een artikel. Het gebruik van aan uitvoercontrole onderworpen apparatuur betekent niet noodzakelijk dat de technologie voor “gebruik” is gedeeld met de gebruiker. Uw onderzoekers gebruiken misschien alleen technologie in de woordenboekzin, in plaats van technologie “te gebruiken”. Een verkeerd begrip van dit aspect van de voorschriften kan leiden tot onnodig conservatieve nalevingsmaatregelen.
International Traffic in Arms Regulations
Er is geen parallelle definitie van “gebruik”-technologie onder de ITAR. De ITAR legt een veel hogere lat voor toegang door een in de V.S. gevestigde buitenlander. Voorafgaande toestemming vereisen van DDTC is de norm, tenzij een specifieke vrijstelling in uw voordeel werkt. Controleer vooraf of aan de eisen is voldaan!
#5: To Publish or Not to Publish?
Weliswaar kennen zowel de EAR als de ITAR een notie van openbare informatie die is vrijgesteld van de voorschriften, maar belangrijke details verschillen tussen de twee. Een belangrijk verschil betreft de voorafgaande goedkeuring. Gebrek aan bewustzijn rond dit verschil kan snel leiden tot onbedoelde overtredingen in de universitaire omgeving waar publiceren een fundamentele doelstelling is.
Export Administration Regulations
Voorafgaande goedkeuring door BIS is niet vereist om technologie te publiceren die anders onder de EAR zou vallen.
International Traffic in Arms Regulations
Voorafgaande goedkeuring door een bevoegde overheidsinstantie is vereist voor het publiceren van technologie die anders aan de ITAR zou zijn onderworpen. (Welke instanties dat precies zijn, vergt meer details en is per geval verschillend.)
Meer verschillen
Alas, er zijn meer dan slechts 5 verschillen. Een ander belangrijk verschil is geworteld in de Fundamental Research Exclusion (FRE) en de nominale pre-publicatie beoordelingen. Afhankelijk van hoe het ministerie van Buitenlandse Zaken de definitieve definitie van de FRE in de ITAR vaststelt, kan het verschil enorm zijn en aanzienlijke gevolgen hebben voor interne nalevingsprogramma’s. Als de vraag over de jurisdictie voor grondstoffen (Department of State vs. Department of Commerce) nog niet gesteld is aan uw universiteit… is het verstandig om de basisprincipes van uw compliance-programma opnieuw te bekijken. Dit geldt vooral als uw onderzoekers geïnteresseerd zijn in het publiceren van hun resultaten.