La conformità all’Export Administration Regulations (EAR) e all’International Traffic in Arms Regulations (ITAR) sono radicate nello stesso concetto alla base di molti regolamenti governativi: A volte è necessario chiedere il permesso al governo prima di fare qualcosa. Soprattutto se quel “qualcosa” può potenzialmente mettere in pericolo gli altri… anche se la vostra particolare attività non comporta alcun danno. La parte difficile è capire quando è necessario chiedere il permesso.
#1: Chi è responsabile?
Mentre l’EAR e l’ITAR sono entrambi regolamenti chiave per il controllo delle esportazioni degli Stati Uniti, sono amministrati da due dipartimenti diversi. Determinare la giurisdizione delle materie prime della vostra attività prevista è uno dei primi passi per determinare i vostri requisiti di conformità all’esportazione. A volte entrambi i dipartimenti hanno giurisdizione su parti diverse dello stesso progetto di ricerca nella vostra università o azienda.
Department of Commerce
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Department of State
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Come vedrete di seguito, l’EAR e l’ITAR differiscono in molti modi. Concentrarsi sulla giurisdizione delle merci sbagliata può portare a significativi passi falsi nel vostro programma di conformità all’esportazione.
#2: Dual-Use?
L’EAR copre sia articoli a doppio uso che puramente militari. “Doppio uso” significa semplicemente che c’è un uso civile e militare per l’articolo. Un articolo dual-use è ancora dual-use anche se la tua azienda o università non lo sta usando o sviluppando per applicazioni militari. Nel frattempo, l’ITAR copre articoli puramente militari e legati alla difesa che sono più sensibili alla sicurezza nazionale.
#3: Quale lista di controllo?
La struttura dietro le liste di “articoli” controllati è abbastanza diversa sotto l’EAR e l’ITAR. Sì, entrambi i set di regolamenti hanno la loro lista di controllo. Ricorda che non ci sono solo beni materiali su queste liste – anche certi dati tecnici sensibili, software e servizi sono elencati. Sfortunatamente, questi elenchi sono più simili a guide di riferimento che a liste. Quando penso a una lista, penso a una lista della spesa. In questo senso, le liste sono come complicate liste della spesa. Invece di elencare “camicia”… una descrizione sarebbe “camicia blu a righe a maniche lunghe con colletto arrotondato, lavabile in lavatrice e fatta al 50% o più di cotone”. Queste liste richiedevano un’analisi attenta e dettagliata.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Organizzato da Export Control Classification Numbers (che indicano una Categoria, Gruppo, Motivo del controllo, e numero di serie)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organizzato per categorie
Con la riforma del controllo delle esportazioni della precedente amministrazione e il processo di revisione da USML a CCL dell’attuale amministrazione, così come l’Export Control Reform Act del 2018, ci sono molti cambiamenti in entrambe le liste. Infatti, recentemente sono state pubblicate delle proposte di modifica per spostare alcuni articoli dalla categoria I, II e III della USML alla CCL.
#4: Usare o utilizzare?
Mentre sia l’EAR che l’ITAR regolano generalmente l’accesso agli articoli di esportazione controllata da parte di individui che si trovano negli Stati Uniti, c’è una differenza fondamentale. L’EAR ha una definizione dichiarata di “uso” della tecnologia che è utile a molte università. In altre parole, c’è una barra alta che deve essere soddisfatta per possedere o generare tecnologia “use”.
Export Administration Regulations
La tecnologia “Use” è una parola definita nell’EAR che ha 6 elementi che devono essere tutti soddisfatti. Gli elementi si riferiscono generalmente all’installazione e alla manutenzione di un articolo. L’uso di attrezzature controllate per l’esportazione non significa necessariamente che la tecnologia “uso” sia stata condivisa con l’utente. I vostri ricercatori potrebbero usare la tecnologia solo nel senso del dizionario, piuttosto che gestire la tecnologia “d’uso”. Fraintendere questo aspetto dei regolamenti può portare a misure di conformità inutilmente conservative.
International Traffic in Arms Regulations
Non esiste una definizione parallela di “uso” della tecnologia sotto l’ITAR. L’ITAR ha una barra molto più alta per l’accesso da parte di un individuo straniero situato negli Stati Uniti. Richiedere una pre-autorizzazione da parte del DDTC è la norma, a meno che una specifica esenzione sia a vostro favore. Controllate i requisiti in anticipo!
#5: Pubblicare o non pubblicare?
Mentre sia l’EAR che l’ITAR hanno una nozione di informazioni pubbliche esenti dai regolamenti, importanti dettagli variano tra i due. Una differenza chiave riguarda la pre-approvazione. La mancanza di consapevolezza di questa differenza può portare rapidamente a violazioni involontarie nell’ambiente universitario dove la pubblicazione è un obiettivo fondamentale.
Export Administration Regulations
La pre-approvazione da parte del BIS non è richiesta per pubblicare la tecnologia che altrimenti sarebbe soggetta all’EAR.
International Traffic in Arms Regulations
La pre-approvazione da parte di un’agenzia governativa appropriata è richiesta per pubblicare tecnologia che altrimenti sarebbe soggetta all’ITAR. (Quali agenzie esatte richiedono più dettagli e sono specifiche del caso.)
Altre differenze
Altrimenti, ci sono più di 5 differenze. Un’altra differenza chiave è radicata nella Fundamental Research Exclusion (FRE) e nelle revisioni nominali pre-pubblicazione. A seconda di come il Dipartimento di Stato stabilirà una definizione finale della FRE nell’ITAR, la differenza può essere vasta e avere implicazioni significative per i programmi interni di conformità. Se la domanda sulla giurisdizione delle materie prime (Dipartimento di Stato vs. Dipartimento del Commercio) non è stata posta alla vostra università… è saggio rivedere alcune basi del vostro programma di conformità. Questo è particolarmente vero se i vostri ricercatori sono interessati a pubblicare i loro risultati.