A Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers egy független lista, amelyet az Ignites Research, a Money-Media, Inc. részlege készít évente a Financial Times megbízásából (2020. július). Az FT 300 az RIA cégektől gyűjtött adatokon, a szabályozói közzétételeken és az FT kutatásain alapul. A lista az egyes praxisok teljesítményét hat elsődleges területen tükrözte: a kezelt vagyon, a vagyonnövekedés, a megfelelési rekord, a fennállás évei, a megbízólevelek és az online elérhetőség. A díjra több mint 750 minősített cég jelentkezett, amelyek közül 300-at választottak ki (40%). Ez a díj nem értékeli az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, és nem jelzi a praxis jövőbeli teljesítményét. Sem az RIA cégek, sem az alkalmazottaik nem fizetnek díjat a The Financial Times-nak az FT 300-ba való bekerülésért cserébe.
A Women’s Choice Award® pénzügyi tanácsadói programot a WomenCertified Inc. hozta létre, a Nők Hangja, hogy segítsen a nőknek okos pénzügyi döntéseket hozni. A Women’s Choice Award pénzügyi program 17 objektív kritériumon alapul, amelyek a női ügyfelek minőségi kiszolgálásához kapcsolódnak, mint például a megbízólevél, a tapasztalat és a kedvező szabályozási múlt, többek között. A pénzügyi tanácsadók nem fizetnek díjat a programba való bekerülésért. Egy pénzügyi tanácsadó felvétele a WCA pénzügyi tanácsadói hálózatba nem értelmezhető úgy, hogy a WomenCertified Inc. vagy annak partnerei és kapcsolt vállalkozásai támogatják a pénzügyi tanácsadót, és nem jelent garanciát a jövőbeli befektetési sikerre.
10 objektív alkalmassági és értékelési kritérium alapján, beleértve a legalább 5 éves aktív, hitelesített pénzügyi szakemberként eltöltött időt, kedvező szabályozási és panaszos múltat, új ügyfelek elfogadását, az ügyfelek megtartási arányát, a kezelt ügyfélvagyont, az oktatást és a szakmai megnevezést. 2020-ban 3314 atlantai vagyonkezelőt vettek figyelembe a díjra; 268-at (a jelöltek 8%-át) neveztek ki 2020-as Five Star Wealth Managernek. Ezek a díjak nem jelzik a vagyonkezelők jövőbeli teljesítményét. Az Ön tapasztalatai eltérőek lehetnek. További információért kérjük, látogasson el a következő weboldalra: www.fivestarprofessional.com.
A Forbes “Top Women Wealth Advisors” és “Best-In-State Wealth Advisors” rangsorát a SHOOK Research dolgozta ki, és az egyes tanácsadók minőségi értékelését célzó személyes és telefonos átvilágítási találkozókon alapul, ami a rangsorolási algoritmus egyik fő összetevője, amely magában foglalja: az ügyfelek megtartása, az iparági tapasztalat, a megfelelési nyilvántartások felülvizsgálata, a cég jelölései; és mennyiségi kritériumok, beleértve: a kezelt vagyon és a cégük által elért bevétel. A befektetési teljesítmény nem kritérium, mivel az ügyfelek célkitűzései és kockázattűrése eltérő, és a tanácsadók ritkán rendelkeznek auditált teljesítményjelentésekkel. A rangsorok a SHOOK Research, LLC véleményén alapulnak, és nem jelzik a jövőbeli teljesítményt, illetve nem reprezentálják egyetlen ügyfél tapasztalatait sem. Sem a Forbes, sem a SHOOK Research nem kap kompenzációt a rangsorban való elhelyezésért cserébe. További információ: www.SHOOKresearch.com.
.