Az Export Administration Regulations (EAR) és a International Traffic in Arms Regulations (ITAR) megfelelés számos kormányzati szabályozás mögött ugyanaz a koncepció húzódik meg: Néha engedélyt kell kérni a kormánytól, mielőtt valamit teszünk. Különösen akkor, ha ez a “valami” potenciálisan veszélyeztethet másokat… még akkor is, ha az adott tevékenység nem jelent kárt. A trükkös rész annak kitalálása, hogy mikor kell engedélyt kérni.
#1: Ki a felelős?
Míg mind az EAR, mind az ITAR az Egyesült Államok legfontosabb exportellenőrzési szabályozása, két különböző minisztérium kezeli őket. A tervezett tevékenység áruforgalmi illetékességének meghatározása az egyik első lépés az exportmegfelelési követelmények meghatározásában. Előfordulhat, hogy az Ön egyetemén vagy vállalatánál ugyanazon kutatási projekt különböző részeire mindkét minisztérium rendelkezik hatáskörrel.
Kereskedelmi Minisztérium
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Külügyminisztérium
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Amint az alábbiakban látni fogja, az EAR és az ITAR több szempontból is különbözik. Ha nem a megfelelő árucikkekre összpontosít, az jelentős hibás lépésekhez vezethet az exportmegfelelési programjában.
#2: Kettős felhasználású termékek?
Az EAR mind a kettős felhasználású, mind a tisztán katonai célú termékekre vonatkozik. A “kettős felhasználású” egyszerűen azt jelenti, hogy a terméknek van polgári és katonai felhasználása is. Egy kettős felhasználású termék akkor is kettős felhasználású, ha az Ön cége vagy egyeteme nem katonai célokra használja vagy fejleszti azt. Eközben az ITAR a tisztán katonai és védelmi vonatkozású, nemzetbiztonsági szempontból érzékenyebb tárgyakra vonatkozik.
#3: Melyik ellenőrzési lista?
Az ellenőrzött “tárgyak” listái mögött álló keretrendszer meglehetősen eltérő az EAR és az ITAR szerint. Igen, mindkét szabályrendszer rendelkezik saját ellenőrzési listával. Ne feledje, hogy ezeken a listákon nem csak tárgyi eszközök szerepelnek – bizonyos érzékeny műszaki adatok, szoftverek és szolgáltatások is szerepelnek. Sajnos ezek a listák inkább referenciakalauzok, mintsem listák. Ha listára gondolok, akkor a bevásárlólistára gondolok. Ebben a tekintetben a listák olyanok, mint a bonyolult bevásárlólisták. Az “ing” felsorolása helyett… a leírás a következő lenne: “csíkos kék, hosszú ujjú, hosszú ujjú, lekerekített gallérú, gépben mosható, legalább 50%-ban pamutból készült ing”. Ezek a listák gondos és részletes elemzést igényeltek.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Az exportellenőrzési besorolási számok (amelyek kategóriát, csoportot, ellenőrzési okot jelölnek, és sorozatszámot jelöl)
Fegyverek nemzetközi forgalmáról szóló rendeletek
Egyesült Államok lőszerlistája (USML)
Kategóriák szerint rendszerezve
Az előző kormányzat exportellenőrzési reformja és a jelenlegi kormányzat USML-CCL felülvizsgálati folyamata, valamint a 2018. évi exportellenőrzési reformtörvény miatt mindkét listán számos változás történik. Sőt, nemrégiben változtatási javaslatokat tettek közzé egyes termékeknek az USML I., II. és III. kategóriájából a CCL-be történő áthelyezésére vonatkozóan.
#4: Használat vagy felhasználás?
Míg mind az EAR, mind az ITAR általában az Egyesült Államokban tartózkodó személyek exportellenőrzött termékekhez való hozzáférését szabályozza, van egy lényeges különbség. Az EAR rendelkezik a “felhasználás” fogalmának olyan meghatározásával, amely sok egyetem számára hasznos. Más szóval, a “felhasználási” technológia birtoklásához vagy előállításához magasra kell tenni a lécet.
Export Administration Regulations
A “felhasználási” technológia egy meghatározott szó az EAR-ban, amelynek 6 eleme van, amelyeknek mind teljesülniük kell. Az elemek általában egy termék telepítésére és karbantartására vonatkoznak. Az exportellenőrzött berendezések használata nem feltétlenül jelenti azt, hogy a “használati” technológiát megosztották a felhasználóval. Előfordulhat, hogy az Ön kutatói csak a szótári értelemben vett technológiát használják, nem pedig “használati” technológiát kezelnek. A szabályozás ezen aspektusának félreértése szükségtelenül konzervatív megfelelési intézkedésekhez vezethet.
Nemzetközi fegyverkereskedelmi szabályok
Az ITAR szerint nincs párhuzamos definíciója a “felhasználási” technológiának. Az ITAR sokkal magasabb korlátot szab az USA-ban tartózkodó külföldi állampolgárságú magánszemélyek hozzáférésének. A DDTC előzetes engedélyének megkövetelése a norma, kivéve, ha egy különleges mentesség az Ön javára válik. Előzetesen tájékozódjon a követelményekről!
#5: Nyilvánosságra hozni vagy nem közzétenni?
Míg mind az EAR, mind az ITAR rendelkezik arról, hogy a nyilvános információk mentesülnek a szabályozás alól, fontos részletek különböznek a kettő között. Az egyik legfontosabb különbség az előzetes jóváhagyás körül van. Az e különbséggel kapcsolatos tájékozatlanság gyorsan vezethet nem szándékos jogsértésekhez az egyetemi környezetben, ahol a közzététel alapvető cél.
Export Administration Regulations
A BIS előzetes jóváhagyása nem szükséges olyan technológia közzétételéhez, amely egyébként az EAR hatálya alá tartozna.
International Traffic in Arms Regulations
A megfelelő kormányzati szerv előzetes jóváhagyása szükséges olyan technológia közzétételéhez, amely egyébként az ITAR hatálya alá tartozna. (Hogy pontosan mely ügynökségek igényelnek további részleteket és eseti jelleggel.)
Még több különbség
Lehet, hogy nem csak 5 különbség van. Egy másik kulcsfontosságú különbség az alapkutatási kizárásban (FRE) és a névleges közzététel előtti felülvizsgálatokban gyökerezik. Attól függően, hogy a Külügyminisztérium hogyan határozza meg a FRE végleges meghatározását az ITAR-ban, a különbség hatalmas lehet, és jelentős hatással lehet a belső megfelelőségi programokra. Ha az Ön egyetemén még nem tették fel a kérdést az árukkal kapcsolatos joghatóságról (Külügyminisztérium vs. Kereskedelmi Minisztérium)… bölcs dolog felülvizsgálni néhány alapelvet a megfelelőségi programja mögött. Ez különösen igaz, ha a kutatói érdekeltek az eredményeik közzétételében.