El Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers es un listado independiente producido anualmente por Ignites Research, una división de Money-Media, Inc. en nombre del Financial Times (julio de 2020). El FT 300 se basa en los datos recogidos de las empresas de RIA, las divulgaciones reglamentarias y la investigación del FT. La lista refleja el rendimiento de cada práctica en seis áreas principales: activos bajo gestión, crecimiento de activos, historial de cumplimiento, años de existencia, credenciales y accesibilidad en línea. Más de 750 empresas cualificadas solicitaron el premio, de las que se seleccionaron 300 (40%). Este premio no evalúa la calidad de los servicios prestados a los clientes y no es indicativo del rendimiento futuro de la práctica. Ni las empresas de asesoramiento financiero ni sus empleados pagan honorarios a The Financial Times a cambio de su inclusión en los 300 FT.
El programa Women’s Choice Award® Financial Advisor fue creado por WomenCertified Inc, la Voz de las Mujeres, en un esfuerzo por ayudar a las mujeres a tomar decisiones financieras inteligentes. El programa financiero Women’s Choice Award se basa en 17 criterios objetivos relacionados con la prestación de un servicio de calidad a las clientas, como las credenciales, la experiencia y un historial normativo favorable, entre otros factores. Los asesores financieros no pagan una cuota para calificar en el programa. La inclusión de un asesor financiero en la red de asesores financieros de la WCA no debe interpretarse como una aprobación del asesor financiero por parte de WomenCertified Inc. o de sus socios y afiliados, y no es garantía de éxito futuro en las inversiones.
Se basa en 10 criterios objetivos de elegibilidad y evaluación, que incluyen un mínimo de 5 años como profesional financiero con credenciales activas, un historial favorable de regulaciones y quejas, acepta nuevos clientes, tasas de retención de clientes, activos de clientes administrados, educación y designaciones profesionales. En 2020, 3.314 gestores de patrimonio de Atlanta fueron considerados para el premio; 268 (el 8% de los candidatos) fueron nombrados Gestores de Patrimonio Cinco Estrellas 2020. Estos premios no son indicativos del rendimiento futuro del gestor de patrimonio. Sus experiencias pueden variar. Para obtener más información, visite. www.fivestarprofessional.com.
La clasificación de las «Mejores Asesoras Patrimoniales» de Forbes y de las «Mejores Asesoras Patrimoniales del Estado», fue desarrollada por SHOOK Research y se basa en reuniones de diligencia debida en persona y por teléfono para evaluar a cada asesor cualitativamente, un componente importante de un algoritmo de clasificación que incluye: la retención de clientes, la experiencia en la industria, la revisión de los registros de cumplimiento, las nominaciones de la empresa; y criterios cuantitativos, incluyendo: los activos bajo gestión y los ingresos generados para sus empresas. El rendimiento de las inversiones no es un criterio porque los objetivos de los clientes y su tolerancia al riesgo varían, y los asesores rara vez tienen informes de rendimiento auditados. Las clasificaciones se basan en las opiniones de SHOOK Research, LLC y no son indicativas del rendimiento futuro ni representativas de la experiencia de ningún cliente. Ni Forbes ni SHOOK Research reciben compensación a cambio de aparecer en el ranking. Para más información: www.SHOOKresearch.com.