El cumplimiento de las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR) y las Regulaciones de Tráfico Internacional de Armas (ITAR) tienen su origen en el mismo concepto detrás de muchas regulaciones gubernamentales: A veces es necesario pedir permiso al gobierno antes de hacer algo. Especialmente si ese «algo» puede poner en peligro a otros… incluso si su actividad concreta no supone ningún daño. Lo difícil es saber cuándo hay que pedir permiso.
#1: ¿Quién está a cargo?
Aunque tanto el EAR como el ITAR son reglamentos clave para el control de las exportaciones de Estados Unidos, son administrados por dos departamentos diferentes. Determinar la jurisdicción de los productos de su actividad prevista es uno de los primeros pasos para determinar los requisitos de cumplimiento de las exportaciones. A veces, ambos departamentos tienen jurisdicción sobre diferentes partes del mismo proyecto de investigación en su universidad o empresa.
Departamento de Comercio
Oficina de Industria y Seguridad (BIS)
Reglamentos de Administración de Exportaciones (EAR)
Departamento de Estado
Dirección de Controles de Comercio de Defensa (DDTC)
Reglamentos de Tráfico Internacional de Armas (ITAR)
Como verá a continuación, los EAR e ITAR difieren en muchos aspectos. Centrarse en la jurisdicción de productos equivocada puede llevar a errores significativos en su programa de cumplimiento de exportaciones.
#2: ¿Doble uso?
El EAR cubre tanto los productos de doble uso como los puramente militares. «Doble uso» significa simplemente que el artículo tiene un uso civil y militar. Un producto de doble uso sigue siendo de doble uso aunque su empresa o universidad no lo utilice o desarrolle para aplicaciones militares. Mientras tanto, el ITAR cubre artículos puramente militares y relacionados con la defensa que son más sensibles a la seguridad nacional.
#3: ¿Qué lista de control?
El marco detrás de las listas de «artículos» controlados es bastante diferente bajo el EAR y el ITAR. Sí, ambos conjuntos de reglamentos tienen su propia lista de control. Recuerde que en estas listas no sólo figuran los bienes tangibles, sino también ciertos datos técnicos sensibles, software y servicios. Por desgracia, estas listas son más bien guías de referencia que listas. Cuando pienso en una lista, pienso en una lista de la compra. En ese sentido, las listas son como complicadas listas de la compra. En lugar de enumerar «camisa»… una descripción sería «camisa azul a rayas de manga larga con cuello redondo, lavable a máquina y fabricada con un 50% o más de algodón». Estas listas requerían un análisis cuidadoso y detallado.
Reglamentos de la Administración de Exportaciones
Lista de Control Comercial (CCL)
Organizada por Números de Clasificación de Control de Exportación (que indican una Categoría, Grupo, Razón de Control, y número de serie)
Reglamentos de Tráfico Internacional de Armas
Lista de Municiones de los Estados Unidos (USML)
Organizada por Categorías
Con la Reforma del Control de las Exportaciones de la Administración anterior y el Proceso de Revisión de la USML a la CCL de la Administración actual, así como la Ley de Reforma del Control de las Exportaciones de 2018, se están produciendo muchos cambios con ambas listas. De hecho, recientemente se publicaron los cambios propuestos para mover ciertos artículos de la categoría I, II y III de la USML a la CCL.
#4: ¿Usar o utilizar?
Aunque tanto las EAR como las ITAR regulan en general el acceso a los artículos controlados de exportación por parte de personas ubicadas en los Estados Unidos, hay una diferencia clave. El EAR tiene una definición de «uso» de la tecnología que es útil para muchas universidades. En otras palabras, hay un listón muy alto que debe cumplirse para poseer o generar tecnología de «uso».
Reglamentos de la Administración de Exportaciones
La tecnología de «uso» es una palabra definida en las EAR que tiene 6 elementos que deben cumplirse. Los elementos se refieren generalmente a la instalación y el mantenimiento de un artículo. El uso de equipos con control de exportación no significa necesariamente que la tecnología de «uso» se haya compartido con el usuario. Es posible que sus investigadores sólo estén utilizando la tecnología en el sentido del diccionario, en lugar de manejar la tecnología de «uso». Entender mal este aspecto de la normativa puede conducir a medidas de cumplimiento innecesariamente conservadoras.
Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas
No existe una definición paralela de tecnología de «uso» bajo el ITAR. El ITAR tiene un listón mucho más alto para el acceso por parte de un individuo extranjero ubicado en los EE.UU. Requerir una autorización previa por parte del DDTC es la norma, a menos que una exención específica funcione a su favor. Compruebe los requisitos por adelantado.
#5: ¿Publicar o no publicar?
Aunque tanto el EAR como el ITAR tienen la noción de que la información pública está exenta de las regulaciones, los detalles importantes varían entre los dos. Una de las principales diferencias se refiere a la preaprobación. La falta de conocimiento sobre esta diferencia puede conducir rápidamente a violaciones involuntarias en el entorno universitario, donde la publicación es un objetivo fundamental.
Reglamentos de la Administración de Exportaciones
La aprobación previa por parte del BIS no es necesaria para publicar la tecnología que, de otro modo, estaría sujeta al EAR.
Reglamento sobre tráfico internacional de armas
Se requiere la aprobación previa de un organismo gubernamental apropiado para publicar tecnología que, de otro modo, estaría sujeta al ITAR. (Qué agencias exactas requieren más detalles y son específicas para cada caso.)
Más diferencias
Pero hay más de 5 diferencias. Otra diferencia clave tiene su origen en la Exclusión de Investigación Fundamental (FRE) y las revisiones nominales previas a la publicación. Dependiendo de cómo el Departamento de Estado establezca una definición final de la FRE en el ITAR, la diferencia puede ser enorme y tener implicaciones significativas para los programas de cumplimiento interno. Si la pregunta sobre la jurisdicción de los productos (Departamento de Estado frente a Departamento de Comercio) no se ha planteado en su universidad… es conveniente revisar algunos aspectos básicos de su programa de cumplimiento. Esto es especialmente cierto si sus investigadores están interesados en publicar sus resultados.