The Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers er en uafhængig liste, der udarbejdes årligt af Ignites Research, en afdeling af Money-Media, Inc., på vegne af Financial Times (juli 2020). FT 300 er baseret på data indsamlet fra RIA-firmaer, lovpligtige oplysninger og FT’s forskning. Listen afspejlede hver praksis’ præstation på seks primære områder: aktiver under forvaltning, vækst i aktiver, overholdelse af reglerne, antal år, legitimationsoplysninger og onlineadgang. Over 750 kvalificerede firmaer søgte om prisen, hvoraf 300 blev udvalgt (40 %). Denne pris evaluerer ikke kvaliteten af de tjenester, der leveres til kunderne, og er ikke et udtryk for praksis’ fremtidige resultater. Hverken RIA-firmaerne eller deres ansatte betaler et gebyr til The Financial Times til gengæld for at blive optaget i FT 300.
The Women’s Choice Award® Financial Advisor program blev oprettet af WomenCertified Inc., The Voice of Women, i et forsøg på at hjælpe kvinder med at træffe kloge finansielle valg. Det finansielle program Women’s Choice Award er baseret på 17 objektive kriterier, der er forbundet med at yde kvalitetsservice til kvindelige kunder, som f.eks. legitimation, erfaring og en gunstig lovgivningsmæssig historik, blandt andre faktorer. Finansielle rådgivere betaler ikke et gebyr for at kvalificere sig til programmet. Optagelsen af en finansiel rådgiver i WCA Financial Advisor-netværket skal ikke opfattes som en godkendelse af den finansielle rådgiver fra WomenCertified Inc. eller dets partnere og tilknyttede selskaber og er ingen garanti for fremtidig investeringssucces.
Baseret på 10 objektive kriterier for berettigelse og evaluering, herunder mindst 5 år som aktiv finansiel professionel med legitimation, gunstig lovgivningsmæssig og klagehistorik, accept af nye kunder, fastholdelse af kunder, administrerede kundeaktiver, uddannelse og faglige betegnelser. I 2020 blev 3.314 Atlanta-formueforvaltere overvejet til prisen; 268 (8 % af kandidaterne) blev udnævnt til 2020 Five Star Wealth Managers. Disse priser er ikke vejledende for formueforvalterens fremtidige præstationer. Dine erfaringer kan variere. For yderligere oplysninger, besøg venligst. www.fivestarprofessional.com.
Ranglisten over Forbes “Top Women Wealth Advisors” og “Best-In-State Wealth Advisors” blev udviklet af SHOOK Research og er baseret på personlige og telefoniske due diligence-møder for at evaluere hver rådgiver kvalitativt, en vigtig komponent i en ranglistealgoritme, der omfatter: kundefastholdelse, brancheerfaring, gennemgang af overensstemmelsesoptegnelser, firma-nomineringer; og kvantitative kriterier, herunder: aktiver under forvaltning og genererede indtægter for deres firmaer. Investeringsresultater er ikke et kriterium, fordi kundernes mål og risikotolerance varierer, og rådgiverne har sjældent reviderede resultatrapporter. Placeringerne er baseret på SHOOK Research, LLC’s udtalelser og er ikke vejledende for fremtidige resultater eller repræsentative for en enkelt kundes erfaringer. Hverken Forbes eller SHOOK Research modtager kompensation til gengæld for placering på ranglisten. For yderligere oplysninger: www.SHOOKresearch.com.