Opfyldelse af eksportforvaltningsreglerne (EAR) og ITAR-reglerne (International Traffic in Arms Regulations) har rod i det samme koncept, der ligger bag mange statslige regler: Nogle gange er man nødt til at bede regeringen om tilladelse, før man gør noget. Især hvis dette “noget” potentielt kan bringe andre i fare … selv om din særlige aktivitet ikke indebærer nogen skade. Den vanskelige del er at finde ud af, hvornår du skal bede om tilladelse.
#1: Hvem har ansvaret?
Selv om både EAR og ITAR er vigtige amerikanske eksportkontrolregler, administreres de af to forskellige ministerier. Det er et af de første skridt i forbindelse med fastlæggelsen af kravene til overholdelse af eksportreglerne at fastslå, hvilken råvarejurisdiktion din planlagte aktivitet henhører under. Nogle gange har begge afdelinger jurisdiktion over forskellige dele af det samme forskningsprojekt på dit universitet eller i din virksomhed.
Department of Commerce
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Department of State
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Som du vil se nedenfor, adskiller EAR og ITAR sig på mange måder. Hvis du fokuserer på den forkerte råvarejurisdiktion, kan det føre til betydelige fejltrin i dit program for overholdelse af eksportreglerne.
#2: Dual-Use?
EAR dækker både varer med dobbelt anvendelse og rent militære varer. “Dual-use” betyder ganske enkelt, at der er en civil og militær anvendelse for varen. En vare med dobbelt anvendelse er stadig en vare med dobbelt anvendelse, selv om din virksomhed eller dit universitet ikke bruger den eller udvikler den til militære formål. I mellemtiden dækker ITAR rent militære og forsvarsrelaterede produkter, der er mere følsomme for den nationale sikkerhed.
#3: Hvilken kontrolliste?
Rammen bag listerne over kontrollerede “produkter” er ganske forskellig i henhold til EAR og ITAR. Ja, begge regelsæt har deres egen kontrolliste. Husk, at det ikke kun er materielle varer, der er opført på disse lister – visse følsomme tekniske data, software og tjenesteydelser er også opført på listen. Desværre er disse lister mere som referencevejledninger end som lister. Når jeg tænker på en liste, tænker jeg på en indkøbsliste. I den henseende er listerne som komplicerede indkøbslister. I stedet for at opføre “skjorte” … en beskrivelse ville være “stribet blå langærmet skjorte med knapper og rund krave, der kan vaskes i maskine og er fremstillet af mindst 50 % bomuld”. Disse lister krævede en omhyggelig og detaljeret analyse.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Organiseret efter eksportkontrolklassifikationsnumre (som angiver en kategori, gruppe, grund til kontrol, og serienummer)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organiseret efter kategorier
Med den tidligere administrations eksportkontrolreform og den nuværende administrations gennemgangsproces fra USML til CCL samt eksportkontrolreformloven fra 2018 sker der mange ændringer med begge lister. Faktisk blev der for nylig offentliggjort forslag til ændringer med henblik på at flytte visse produkter fra USML kategori I, II og III til CCL.
#4: Brug eller anvendelse?
Selv om både EAR og ITAR generelt regulerer adgangen til eksportkontrollerede produkter for personer, der befinder sig i USA, er der en væsentlig forskel. EAR har en fastlagt definition af “brug” af teknologi, som er nyttig for mange universiteter. Med andre ord er der en høj barriere, der skal opfyldes for at besidde eller generere “use”-teknologi.
Export Administration Regulations
“Use”-teknologi er et defineret ord i EAR, der har 6 elementer, som alle skal være opfyldt. Elementerne vedrører generelt installation og vedligeholdelse af en vare. Anvendelse af eksportkontrolleret udstyr er ikke nødvendigvis ensbetydende med, at “brugs”-teknologi er blevet delt med brugeren. Dine forskere bruger måske kun teknologi i ordbogens forstand, snarere end at håndtere “brugs”-teknologi. En misforståelse af dette aspekt af bestemmelserne kan føre til unødvendigt konservative overensstemmelsesforanstaltninger.
International Traffic in Arms Regulations
Der findes ingen parallel definition af “brugs”-teknologi i henhold til ITAR. ITAR har en meget højere barriere for adgang for en udenlandsk statsborger, der befinder sig i USA. Det er normen, at der kræves forhåndsgodkendelse fra DDTC, medmindre en specifik undtagelse er til fordel for dig. Tjek kravene på forhånd!
#5: At offentliggøre eller ikke offentliggøre?
Selv om både EAR og ITAR har et begreb om, at offentlige oplysninger er undtaget fra bestemmelserne, varierer vigtige detaljer mellem de to. En af de vigtigste forskelle vedrører forhåndsgodkendelse. Manglende bevidsthed om denne forskel kan hurtigt føre til utilsigtede overtrædelser i universitetsmiljøet, hvor offentliggørelse er et grundlæggende mål.
Export Administration Regulations
Forudgående godkendelse fra BIS er ikke nødvendig for at offentliggøre teknologi, der ellers ville være omfattet af EAR.
International Traffic in Arms Regulations
Forhåndsgodkendelse fra et relevant regeringsorgan er påkrævet for at offentliggøre teknologi, der ellers ville være omfattet af ITAR. (Hvilke præcise organer kræver flere detaljer og er sagsspecifikke.)
Flere forskelle
Der er desværre mere end blot 5 forskelle. En anden vigtig forskel har rod i udelukkelsen af grundforskning (Fundamental Research Exclusion (FRE)) og nominelle anmeldelser før offentliggørelse. Afhængigt af, hvordan udenrigsministeriet lægger sig fast på en endelig definition af FRE i ITAR, kan forskellen være stor og have betydelige konsekvenser for interne programmer for overholdelse af reglerne. Hvis spørgsmålet om råvarejurisdiktion (Department of State vs. Department of Commerce) ikke er blevet stillet på dit universitet … er det klogt at genoverveje nogle grundlæggende principper bag dit complianceprogram. Dette gælder især, hvis dine forskere er interesserede i at offentliggøre deres resultater.