The Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers é uma listagem independente produzida anualmente pela Ignites Research, uma divisão da Money-Media, Inc., em nome do Financial Times (julho de 2020). O FT 300 é baseado em dados coletados de empresas RIA, divulgações regulatórias e pesquisas do FT. A lista reflete o desempenho de cada prática em seis áreas principais: ativos sob gestão, crescimento de ativos, histórico de conformidade, anos de existência, credenciais e acessibilidade on-line. Mais de 750 empresas qualificadas concorreram ao prêmio, das quais 300 foram selecionadas (40%). Este prêmio não avalia a qualidade dos serviços prestados aos clientes e não é indicativo do desempenho futuro da prática. Nem as firmas RIA nem seus funcionários pagam uma taxa ao The Financial Times em troca da inclusão no FT 300.
The Women’s Choice Award® Financial Advisor program was created by WomenCertified Inc., the Voice of Women, in an effort to help women make smart financial choices. O Women’s Choice Award Financial Program é baseado em 17 critérios objetivos associados à prestação de serviços de qualidade a clientes mulheres, tais como credenciais, experiência e um histórico regulatório favorável, entre outros fatores. As assessoras financeiras não pagam uma taxa para se qualificar para o programa. A inclusão de um consultor financeiro dentro da rede de consultores financeiros da WCA não deve ser interpretada como um endosso do consultor financeiro pela WomenCertified Inc. ou seus sócios e afiliadas e não é garantia de sucesso de investimento futuro.
Baseado em 10 critérios objetivos de elegibilidade e avaliação, incluindo um mínimo de 5 anos como profissional financeiro credenciado ativo, histórico regulamentar e de reclamações favoráveis, aceita novos clientes, taxas de retenção de clientes, ativos de clientes administrados, educação e designações profissionais. Em 2020, 3.314 gestores de riqueza de Atlanta foram considerados para o prêmio; 268 (8% dos candidatos) foram nomeados Gestores de Riqueza Cinco Estrelas 2020. Estes prémios não são indicativos do desempenho futuro do gestor de fortunas. As suas experiências podem variar. Para mais informações, visite www.fivestarprofessional.com.
O ranking da Forbes “Top Women Wealth Advisors” e “Best-In-State Wealth Advisors”, foi desenvolvido pela SHOOK Research e baseia-se em reuniões de due diligence presenciais e telefônicas para avaliar qualitativamente cada consultor, um componente importante de um algoritmo de ranking que inclui: retenção de clientes, experiência no setor, revisão dos registros de conformidade, nomeações de empresas; e critérios quantitativos, incluindo: ativos sob gestão e receita gerada para suas empresas. O desempenho do investimento não é um critério porque os objetivos do cliente e as tolerâncias de risco variam, e os assessores raramente têm relatórios de desempenho auditados. Os rankings são baseados nas opiniões da SHOOK Research, LLC e não são indicativos de desempenho futuro ou representativos da experiência de qualquer cliente. Nem a Forbes, nem a SHOOK Research recebem remuneração em troca de colocação no ranking. Para mais informações: www.SHOOKresearch.com.