Conformidade com o Regulamento de Administração de Exportações (EAR) e com o Regulamento de Tráfico Internacional de Armas (ITAR) estão enraizados no mesmo conceito por trás de muitos regulamentos governamentais: Às vezes é preciso pedir permissão ao governo antes de fazer algo. Especialmente se esse “algo” pode potencialmente colocar outros em perigo…mesmo que sua atividade particular não signifique nenhum dano. A parte complicada é descobrir quando você precisa pedir permissão.
#1: Quem está no Charge?
Embora tanto a EAR como a ITAR sejam regulamentos chave de controle de exportação dos EUA, eles são administrados por dois departamentos diferentes. Determinar a jurisdição de mercadorias da sua atividade pretendida é um dos primeiros passos para determinar os seus requisitos de conformidade de exportação. Às vezes, ambos os departamentos têm jurisdição sobre diferentes partes do mesmo projeto de pesquisa na sua universidade ou empresa.
Departamento de Comércio
Bureau of Industry and Security (BIS)
Regulamentação de Administração de Exportação (EAR)
Departamento de Estado
Direção de Controle de Comércio de Defesa (DDTC)
Regulamentação de Tráfico Internacional de Armas (ITAR)
Como você verá abaixo, a EAR e a ITAR diferem em muitos aspectos. O foco na jurisdição de mercadorias errada pode levar a erros significativos no seu programa de conformidade de exportação.
#2: Dupla Utilização?
A AER abrange tanto itens de dupla utilização como itens puramente militares. “Dual-use” significa simplesmente que existe um uso civil e militar para o item. Um item de dupla utilização continua a ser de dupla utilização mesmo que a sua empresa ou universidade não o esteja a utilizar ou a desenvolver para aplicações militares. Entretanto, o ITAR cobre itens puramente militares e de defesa que são mais sensíveis à segurança nacional.
#3: Qual Lista de Controlo?
A estrutura por trás das listas de “itens” controlados é bastante diferente sob a EAR e o ITAR. Sim, ambos os conjuntos de regras têm a sua própria lista de controlo. Lembre-se que não são apenas bens tangíveis nestas listas – certos dados técnicos sensíveis, software e serviços também são listados. Infelizmente, estas listas são mais como guias de referência do que listas. Quando penso em uma lista, penso em uma lista de compras. Nesse sentido, as listas são como listas de compras complicadas. Ao invés de listar “camisa”…uma descrição seria “camisa de manga comprida azul listrada com um colarinho arredondado que pode ser lavada à máquina e feita de 50% ou mais de algodão”. Estas listas exigiam uma análise cuidadosa e detalhada.
Regulamento da Administração de Exportação
Lista de Controle de Comércio (CCL)
Organizado por Números de Classificação de Controle de Exportação (que indicam uma Categoria, Grupo, Motivo do Controle, e Número de Série)
Regulação do Tráfico Internacional de Armas
Lista de Munições dos Estados Unidos (USML)
Organizada por Categorias
Com a Reforma do Controle de Exportações da Administração anterior e o Processo de Revisão USML para CCL da atual Administração, bem como a Lei de Reforma do Controle de Exportações de 2018, há muitas mudanças acontecendo com ambas as listas. Na verdade, foram recentemente publicadas propostas de mudanças para mover certos itens das Categorias I, II e III da USML para o CCL.
#4: Usar ou Usar?
Embora tanto a EAR como a ITAR geralmente regulem o acesso à exportação de itens controlados por indivíduos localizados nos EUA, há uma diferença chave. A EAR tem uma definição declarada de tecnologia de “uso” que é útil para muitas universidades. Em outras palavras, há uma barra alta que precisa ser cumprida para possuir ou gerar tecnologia de “uso”.
Export Administration Regulations
“Use” technology is a defined word in the EAR that has 6 elements which must all be met. Os elementos geralmente estão relacionados com a instalação e manutenção de um item. O uso de equipamento controlado por exportação não significa necessariamente que a tecnologia “uso” tenha sido compartilhada com o usuário. Seus pesquisadores podem estar usando a tecnologia apenas no sentido do dicionário, em vez de lidar com a tecnologia de “uso”. Interpretar mal este aspecto dos regulamentos pode levar a medidas de conformidade desnecessariamente conservadoras.
Transporte Internacional de Armas Regulamentações
Não existe uma definição paralela de tecnologia de “uso” sob o ITAR. O ITAR tem uma barra muito mais alta para acesso por um indivíduo estrangeiro localizado nos Estados Unidos. Exigir a pré-autorização pelo DDTC é a norma, a menos que uma isenção específica funcione a seu favor. Verifique os requisitos com antecedência!
#5: Para publicar ou não publicar?
Embora tanto a EAR como o ITAR tenham a noção de que a informação pública está isenta dos regulamentos, detalhes importantes variam entre os dois. Uma diferença importante é em torno da pré-aprovação. A falta de consciência em torno desta diferença pode rapidamente levar a violações não intencionais no ambiente universitário onde a publicação é um objetivo fundamental.
Regulamentações de Administração de Exportação
A aprovação prévia pelo BIS não é necessária para publicar tecnologia que de outra forma estaria sujeita à EAR.
Regulamentação Internacional de Tráfico de Armas
Pré-aprovação por uma agência governamental apropriada é requerida para publicar tecnologia que de outra forma estaria sujeita ao ITAR. (Que agências exatas requerem mais detalhes e são específicas para cada caso.)
Mais Diferenças
Alas, existem mais do que apenas 5 diferenças. Outra diferença chave está enraizada na Exclusão da Pesquisa Fundamental (FRE) e nas revisões nominais pré-publicação. Dependendo da forma como o Departamento de Estado se resolve sobre uma definição final do FRE no ITAR, a diferença pode ser vasta e ter implicações significativas para os programas internos de conformidade. Se a questão sobre jurisdição de mercadorias (Departamento de Estado vs. Departamento de Comércio) não tiver sido colocada na sua universidade… é sábio revisitar algumas noções básicas por trás do seu programa de conformidade. Isto é especialmente verdade se os seus investigadores estiverem interessados em publicar os seus resultados.