Zgodność z Export Administration Regulations (EAR) i International Traffic in Arms Regulations (ITAR) są zakorzenione w tej samej koncepcji stojącej za wieloma przepisami rządowymi: Czasami trzeba poprosić rząd o pozwolenie przed zrobieniem czegoś. Zwłaszcza jeśli to „coś” może potencjalnie zagrażać innym… nawet jeśli dana czynność nie oznacza żadnej szkody. Najtrudniejszą częścią jest ustalenie, kiedy należy poprosić o pozwolenie.
#1: Kto tu rządzi?
Mimo że zarówno EAR, jak i ITAR są kluczowymi amerykańskimi przepisami dotyczącymi kontroli eksportu, są one zarządzane przez dwa różne departamenty. Określenie jurysdykcji towarowej planowanej działalności jest jednym z pierwszych kroków w określaniu wymagań dotyczących zgodności z przepisami eksportowymi. Czasami oba departamenty mają jurysdykcję nad różnymi częściami tego samego projektu badawczego na uniwersytecie lub w firmie.
Departament Handlu
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Departament Stanu
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Jak zobaczysz poniżej, EAR i ITAR różnią się na wiele sposobów. Skupienie się na niewłaściwej jurysdykcji towarowej może prowadzić do poważnych błędów w programie zgodności eksportowej.
#2: Podwójne zastosowanie?
EAR obejmuje zarówno produkty podwójnego zastosowania, jak i produkty czysto wojskowe. „Podwójne zastosowanie” oznacza po prostu, że istnieje cywilne i wojskowe zastosowanie dla danego produktu. Produkt podwójnego zastosowania jest nadal podwójnego zastosowania, nawet jeśli Twoja firma lub uniwersytet nie używa go lub nie rozwija go do zastosowań wojskowych. Tymczasem ITAR obejmuje produkty czysto wojskowe i związane z obronnością, które są bardziej wrażliwe dla bezpieczeństwa narodowego.
#3: Która lista kontrolna?
Ramy stojące za listami kontrolowanych „produktów” są zupełnie inne w ramach EAR i ITAR. Tak, oba zestawy przepisów mają swoją własną listę kontrolną. Należy pamiętać, że na tych listach znajdują się nie tylko towary materialne – na liście znajdują się również pewne wrażliwe dane techniczne, oprogramowanie i usługi. Niestety, listy te są raczej przewodnikami niż listami. Kiedy myślę o liście, myślę o liście zakupów. Pod tym względem te listy są jak skomplikowane listy zakupów. Zamiast wymieniać „koszulę”… opis byłby „niebieska koszula w paski z długim rękawem zapinana na guziki z zaokrąglonym kołnierzykiem, którą można prać w pralce i która jest wykonana z 50% lub więcej bawełny”. Listy te wymagały starannej i szczegółowej analizy.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Organized by Export Control Classification Numbers (which indicate a Category, Group, Reason for Control, i numer seryjny)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organized by Categories
W związku z reformą kontroli eksportu poprzedniej administracji i procesem przeglądu USML do CCL obecnej administracji, a także ustawą o reformie kontroli eksportu z 2018 r., w obu wykazach zachodzi wiele zmian. W rzeczywistości niedawno opublikowano proponowane zmiany dotyczące przeniesienia niektórych pozycji z kategorii I, II i III USML do CCL.
#4: Use or Using?
While zarówno EAR, jak i ITAR ogólnie regulują dostęp do pozycji kontrolowanych pod względem eksportu przez osoby znajdujące się w USA, istnieje kluczowa różnica. EAR ma określoną definicję „używania” technologii, która jest pomocna dla wielu uniwersytetów. Innymi słowy, istnieje wysoka poprzeczka, która musi być spełniona, aby posiadać lub generować technologię „użytkowania”.
Export Administration Regulations
Technologia „użytkowania” jest zdefiniowanym słowem w EAR, które ma 6 elementów, z których wszystkie muszą być spełnione. Elementy te generalnie odnoszą się do instalacji i konserwacji produktu. Używanie sprzętu podlegającego kontroli eksportu nie musi oznaczać, że technologia „użytkowania” została udostępniona użytkownikowi. Twoi naukowcy mogą jedynie korzystać z technologii w sensie słownikowym, a nie posługiwać się technologią „użytkową”. Niezrozumienie tego aspektu przepisów może prowadzić do niepotrzebnie konserwatywnych środków zgodności.
International Traffic in Arms Regulations
Nie ma równoległej definicji technologii „użytkowania” w ramach ITAR. ITAR ma znacznie wyższą poprzeczkę dla dostępu przez obcokrajowca znajdującego się w USA. Wymaganie wstępnej autoryzacji przez DDTC jest normą, chyba że szczególne zwolnienie działa na Twoją korzyść. Sprawdź wymagania z wyprzedzeniem!
#5: Publikować czy nie publikować?
Mimo że zarówno EAR, jak i ITAR mają pojęcie informacji publicznej wyłączonej z przepisów, ważne szczegóły różnią się między nimi. Jedna z kluczowych różnic dotyczy wstępnego zatwierdzenia. Brak świadomości tej różnicy może szybko doprowadzić do niezamierzonych naruszeń w środowisku uniwersyteckim, gdzie publikowanie jest podstawowym celem.
Export Administration Regulations
Pre-approval by BIS nie jest wymagane do publikacji technologii, która w przeciwnym razie podlegałaby EAR.
International Traffic in Arms Regulations
Pre-approval by an appropriate government agency is required to publish technology that would otherwise be subject to the ITAR. (Które dokładnie agencje wymagają więcej szczegółów i są zależne od przypadku.)
Więcej różnic
Alas, jest więcej niż tylko 5 różnic. Inna kluczowa różnica jest zakorzeniona w Fundamental Research Exclusion (FRE) i nominalnych przeglądów przed publikacją. W zależności od tego, jak Departament Stanu ustali ostateczną definicję FRE w ITAR, różnica może być ogromna i mieć znaczące implikacje dla wewnętrznych programów zgodności. Jeśli pytanie o jurysdykcję w zakresie towarów (Departament Stanu vs. Departament Handlu) nie zostało zadane na Twojej uczelni… mądrze jest zrewidować pewne podstawy swojego programu zgodności. Jest to szczególnie prawdziwe, jeśli Twoi naukowcy są zainteresowani publikacją swoich wyników.