The Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers jest niezależnym zestawieniem sporządzanym corocznie przez Ignites Research, oddział Money-Media, Inc. w imieniu Financial Times (lipiec 2020). Zestawienie FT 300 powstaje na podstawie danych zebranych od firm RIA, informacji ujawnionych przez regulatorów oraz badań przeprowadzonych przez FT. Lista odzwierciedla wyniki każdej praktyki w sześciu głównych obszarach: aktywa pod zarządzaniem, wzrost aktywów, zgodność z przepisami, lata istnienia, referencje i dostępność online. O nagrodę ubiegało się ponad 750 firm, z których wybrano 300 (40%). Nagroda ta nie ocenia jakości usług świadczonych na rzecz klientów i nie jest wskaźnikiem przyszłych wyników praktyki. Ani firmy RIA, ani ich pracownicy nie wnoszą opłat na rzecz The Financial Times w zamian za włączenie do FT 300.
Program Women’s Choice Award® Financial Advisor został stworzony przez WomenCertified Inc, the Voice of Women, w celu pomocy kobietom w dokonywaniu mądrych wyborów finansowych. Program finansowy Women’s Choice Award opiera się na 17 obiektywnych kryteriach związanych z zapewnieniem wysokiej jakości usług dla kobiet, takich jak referencje, doświadczenie i korzystna historia regulacyjna, wśród innych czynników. Doradcy finansowi nie ponoszą żadnych opłat w celu zakwalifikowania się do programu. Włączenie doradcy finansowego do sieci WCA Financial Advisor nie powinno być interpretowane jako poparcie doradcy finansowego przez WomenCertified Inc. lub jej partnerów i podmioty stowarzyszone i nie jest gwarancją przyszłego sukcesu inwestycyjnego.
Oparte na 10 obiektywnych kryteriach kwalifikacyjnych i ewaluacyjnych, w tym minimum 5 lat aktywnej pracy w charakterze akredytowanego profesjonalisty finansowego, korzystna historia regulacyjna i historia skarg, przyjmowanie nowych klientów, wskaźniki utrzymania klientów, zarządzane aktywa klientów, wykształcenie i oznaczenia zawodowe. W 2020 roku, 3 314 menedżerów majątkowych z Atlanty było branych pod uwagę przy przyznawaniu nagrody; 268 (8% kandydatów) zostało nazwanych 2020 Five Star Wealth Managers. Nagrody te nie są wyznacznikiem przyszłych wyników wealth managera. Państwa doświadczenia mogą się różnić. Więcej informacji można znaleźć na stronie www.fivestarprofessional.com.
Ranking Forbes „Top Women Wealth Advisors” i „Best-In-State Wealth Advisors” został opracowany przez SHOOK Research i opiera się na osobistych i telefonicznych spotkaniach due diligence w celu oceny każdego doradcy pod względem jakościowym, co stanowi główny element algorytmu rankingu, który obejmuje: utrzymanie klientów, doświadczenie w branży, przegląd dokumentacji zgodności, nominacje firm; oraz kryteria ilościowe, w tym: aktywa pod zarządzaniem i przychody generowane dla ich firm. Wyniki inwestycyjne nie są kryterium, ponieważ cele klientów i tolerancja ryzyka są różne, a doradcy rzadko dysponują zweryfikowanymi przez audytora sprawozdaniami z wyników. Rankingi są oparte na opiniach SHOOK Research, LLC i nie stanowią wyznacznika przyszłych wyników ani nie są reprezentatywne dla doświadczeń poszczególnych klientów. Ani Forbes, ani SHOOK Research nie otrzymują wynagrodzenia w zamian za umieszczenie w rankingu. Więcej informacji: www.SHOOKresearch.com.