Zmiany wprowadzone przez Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) w interpretacji sekcji 19 Federal Deposit Insurance Act będą miały wpływ na praktyki zatrudniania i obowiązki akcji afirmatywnej instytucji finansowych, które reguluje.
Kontekst
Oryginalnie podpisana w 1950 roku, Sekcja 19 zabrania każdemu, kto został skazany za przestępstwo kryminalne związane z nieuczciwością, naruszeniem zaufania lub praniem brudnych pieniędzy, lub kto uczestniczył w programie przedprocesowej zmiany za takie przestępstwo, od:
- Bierania udziału lub kontynuowania pracy jako dyrektor, urzędnik, pracownik lub akcjonariusz kontrolujący, lub agent, ubezpieczonej instytucji depozytowej;
- Posiadania lub kontrolowania jakiejkolwiek ubezpieczonej instytucji depozytowej; lub
- Uczestniczenia, bezpośrednio lub pośrednio, w sprawach jakiejkolwiek ubezpieczonej instytucji depozytowej, bez uprzedniej pisemnej zgody FDIC.
W latach 1998-2018 FDIC wydała, ale nigdy formalnie nie przyjęła, liczne SOP dotyczące procedur uzyskiwania zgody FDIC, kryteriów zatwierdzania przez FDIC przestępstw niskiego ryzyka oraz odstąpienia przez FDIC od takich procedur dla osób skazanych za przestępstwa de minimis, a także inne SOP dotyczące „całkowitego wygaśnięcia”, warunkowych ofert zatrudnienia oraz sposobu rozpatrywania przez FDIC wniosku w trakcie toczącego się postępowania karnego. Pomimo szerokiego zakresu SPO, FDIC nigdy formalnie nie przyjął SPO aż do teraz.
Reguła końcowa
W dniu 24 lipca 2020 r., po ogłoszeniu propozycji zmian i okresie zgłaszania uwag, FDIC przyjął Regułę końcową dotyczącą m.in. kwestii tego, kto jest objęty przepisami, rodzajów przestępstw objętych przepisami, skutków ukończenia wyroków lub programów dywersji przedprocesowej oraz procedur FDIC dotyczących rozpatrywania wniosków złożonych zgodnie z sekcją 19.
- Wyłącza wszystkie objęte wyjątkami przestępstwa usunięte lub zapieczętowane przez sąd właściwej jurysdykcji lub z mocy prawa;
- Podnosi próg drobnej kradzieży z $500 do $1,000 dla celów określenia, czy zarzuty kradzieży lub skazania są uważane za przestępstwa de minimis;
- Rozszerza wyjątek de minimis, aby objąć fałszywe lub fałszywe zarzuty identyfikacji lub skazanie przez osobę poniżej 21 roku życia;
- Zwiększa dozwoloną liczbę przestępstw de minimis w celu zakwalifikowania się do wyjątku de minimis i zmniejsza okres czasu, który musi upłynąć, zanim objęte przestępstwa mogą być uznane za de minimis; oraz
- Eliminuje okres oczekiwania dla osób z tylko jednym objętym przestępstwem de minimis.
Obserwatorzy zauważyli, że poprzez zawężenie zakresu przestępstw dyskwalifikujących, zmiany te prawdopodobnie doprowadzą do zwiększenia puli potencjalnych kandydatów. Twierdzą oni, że to z kolei może wpłynąć na działania afirmatywne i zgodność.
Oprócz tych zmian, Reguła Końcowa wyjaśniła również, w jaki sposób i kiedy należy złożyć wniosek o wydanie Sekcji 19, jakie rodzaje wniosków są dostępne, w jaki sposób FDIC będzie oceniać wnioski oraz proces odmowy.
Instytucje finansowe są zachęcane do konsultacji ze swoimi zespołami wsparcia prawnego, aby lepiej zrozumieć jak przepisy mogą wpłynąć na procesy zatrudniania jako całość, ale szczególnie jak to odnosi się do akcji afirmatywnej i zgodności.
Proszę skontaktować się z prawnikiem Jackson Lewis z wszelkimi pytaniami na temat ostatecznych przepisów lub innych zmian w miejscu pracy.