Le Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers est une liste indépendante produite annuellement par Ignites Research, une division de Money-Media, Inc, pour le compte du Financial Times (juillet 2020). Le FT 300 est basé sur les données recueillies auprès des sociétés de RIA, les divulgations réglementaires et les recherches du FT. La liste reflète les performances de chaque cabinet dans six domaines principaux : actifs sous gestion, croissance des actifs, conformité, années d’existence, références et accessibilité en ligne. Plus de 750 cabinets qualifiés ont posé leur candidature, dont 300 ont été sélectionnés (40 %). Ce prix n’évalue pas la qualité des services fournis aux clients et n’est pas indicatif des performances futures du cabinet. Ni les cabinets RIA ni leurs employés ne versent de frais au Financial Times en échange de leur inclusion dans le FT 300.
Le programme Women’s Choice Award® Financial Advisor a été créé par WomenCertified Inc, la voix des femmes, dans le but d’aider les femmes à faire des choix financiers intelligents. Le programme financier Women’s Choice Award est basé sur 17 critères objectifs associés à la fourniture d’un service de qualité aux femmes clientes, tels que les titres de compétences, l’expérience et un historique réglementaire favorable, entre autres facteurs. Les conseillers financiers ne paient pas de frais pour se qualifier pour le programme. L’inclusion d’un conseiller financier dans le réseau de conseillers financiers de la WCA ne doit pas être interprétée comme une approbation du conseiller financier par WomenCertified Inc. ou ses partenaires et affiliés et ne constitue pas une garantie de succès futur en matière d’investissement.
Sur la base de 10 critères objectifs d’admissibilité et d’évaluation, notamment un minimum de 5 ans en tant que professionnel financier accrédité actif, un historique favorable en matière de réglementation et de plaintes, l’acceptation de nouveaux clients, les taux de rétention des clients, les actifs des clients administrés, l’éducation et les désignations professionnelles. En 2020, 3 314 gestionnaires de patrimoine d’Atlanta ont été pris en considération pour le prix ; 268 (8 % des candidats) ont été nommés 2020 Five Star Wealth Managers. Ces récompenses ne sont pas une indication des performances futures du gestionnaire de patrimoine. Vos expériences peuvent varier. Pour plus d’informations, veuillez consulter le site www.fivestarprofessional.com.
Le classement des « Top Women Wealth Advisors » et des « Best-In-State Wealth Advisors » de Forbes a été élaboré par SHOOK Research et est basé sur des réunions de diligence raisonnable en personne et par téléphone pour évaluer chaque conseiller de manière qualitative, une composante majeure d’un algorithme de classement qui comprend : la rétention des clients, l’expérience dans l’industrie, l’examen des dossiers de conformité, les nominations de l’entreprise ; et des critères quantitatifs, notamment : les actifs sous gestion et les revenus générés pour leurs entreprises. La performance des investissements n’est pas un critère car les objectifs des clients et leur tolérance au risque varient, et les conseillers disposent rarement de rapports de performance audités. Les classements sont basés sur les opinions de SHOOK Research, LLC et ne sont pas indicatifs des performances futures ou représentatifs de l’expérience d’un client. Ni Forbes ni SHOOK Research ne reçoivent de compensation en échange du placement dans le classement. Pour plus d’informations : www.SHOOKresearch.com.