The Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers on riippumaton luettelo, jonka Ignites Research, joka on Money-Media, Inc:n osasto, tuottaa vuosittain Financial Timesin toimeksiannosta (heinäkuu 2020). FT 300 perustuu RIA-yrityksiltä kerättyihin tietoihin, viranomaisilmoituksiin ja FT:n tutkimukseen. Listauksessa otettiin huomioon kunkin toimipisteen suorituskyky kuudella ensisijaisella osa-alueella: hallinnoitavat varat, varojen kasvu, sääntöjen noudattaminen, olemassaolovuodet, valtakirjat ja verkkoyhteys. Palkintoa haki yli 750 pätevää yritystä, joista 300 valittiin (40 %). Palkinnolla ei arvioida asiakkaille tarjottujen palvelujen laatua, eikä se ole osoitus käytännön tulevasta suorituskyvystä. RIA-yritykset tai niiden työntekijät eivät maksa Financial Timesille palkkiota siitä, että ne on sisällytetty FT 300:n joukkoon.
Women’s Choice Award® -rahoitusneuvonantajaohjelman on luonut WomenCertified Inc., the Voice of Women, auttaakseen naisia tekemään älykkäitä taloudellisia valintoja. Women’s Choice Award -rahoitusohjelma perustuu 17 objektiiviseen kriteeriin, jotka liittyvät laadukkaan palvelun tarjoamiseen naisasiakkaille, kuten muun muassa valtakirjoihin, kokemukseen ja suotuisaan sääntelyhistoriaan. Rahoitusneuvojat eivät maksa palkkiota ohjelmaan osallistumisesta. Rahoitusneuvojan sisällyttämistä WCA:n rahoitusneuvojaverkostoon ei pidä tulkita WomenCertified Inc:n tai sen yhteistyökumppaneiden ja tytäryhtiöiden hyväksymäksi rahoitusneuvojaksi, eikä se ole tae tulevasta sijoitusmenestyksestä.
Perustuu 10 objektiiviseen kelpoisuus- ja arviointikriteeriin, mukaan lukien vähintään 5 vuotta aktiivisena rahoitusalan ammattilaisena toimivana, suotuisa sääntely- ja kanteluhistoriaa, uusien asiakkaiden hyväksyminen, asiakkaiden pysyvyysasteet, hallinnoidut asiakasvarat, koulutus ja ammattipätevyys. Vuonna 2020 palkinnon saajiksi valittiin 3 314 atlantalaista varallisuudenhoitajaa; 268 (8 % ehdokkaista) nimettiin vuoden 2020 Five Star Wealth Managereiksi. Nämä palkinnot eivät ole osoitus varainhoitajan tulevasta suorituskyvystä. Kokemuksesi voivat vaihdella. Lisätietoja on osoitteessa: www.fivestarprofessional.com.
Forbesin ”Top Women Wealth Advisors” ja ”Best-In-State Wealth Advisors” -rankingin on kehittänyt SHOOK Research, ja se perustuu henkilökohtaisiin ja puhelimitse pidettäviin due diligence -tapaamisiin, joissa arvioidaan kutakin neuvonantajaa kvalitatiivisesti, mikä on tärkeä osa ranking-algoritmia, joka sisältää seuraavat kriteerit: asiakaspysyvyys, alakohtainen kokemus, vaatimustenmukaisuustietojen tarkastelu, yritysehdokkaat; ja kvantitatiivisia kriteerejä, mukaan lukien: hallinnoitava varallisuus ja yritykselle tuotetut tulot. Sijoitustoiminnan tuloksellisuus ei ole kriteeri, koska asiakkaiden tavoitteet ja riskinsietokyky vaihtelevat, ja neuvonantajilla on harvoin tarkastettuja tulosraportteja. Sijoitukset perustuvat SHOOK Research, LLC:n mielipiteisiin, eivätkä ne anna viitteitä tulevasta suorituskyvystä tai edusta minkään yksittäisen asiakkaan kokemuksia. Forbes tai SHOOK Research eivät saa korvausta sijoituksesta rankingissa. Lisätietoja: www.SHOOKresearch.com.
.