Vientihallintomääräysten (Export Administration Regulations, EAR) ja kansainvälistä asekauppaa koskevien määräysten (International Traffic in Arms Regulations, ITAR) noudattaminen juontaa juurensa samaan konseptiin monien viranomaismääräysten taustalla: Joskus on pyydettävä hallitukselta lupa ennen kuin tekee jotain. Etenkin, jos tämä ”jokin” voi mahdollisesti vaarantaa muita… vaikka tietty toiminta ei olisikaan vahingollista. Hankalinta on selvittää, milloin lupaa on pyydettävä.
#1: Kuka on vastuussa?
Kaikki EAR- ja ITAR-säädökset ovat Yhdysvaltojen keskeisiä vientivalvontasäädöksiä, mutta niitä hallinnoi kaksi eri ministeriötä. Aiottua toimintaa koskevan hyödykkeen lainkäyttöalueen määrittäminen on yksi ensimmäisistä vaiheista vientisäännösten noudattamista koskevien vaatimusten määrittämisessä. Joskus molemmat osastot ovat toimivaltaisia yliopistosi tai yrityksesi saman tutkimushankkeen eri osissa.
Department of Commerce
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Department of State
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Kuten jäljempänä huomaatte, vientihallintomääräykset (Export Administration Regulations, EAR)
EAR:n määräykset (Export Administration Regulations, EAR)
ja tietoturvamääräykset (International Traffic in Arms Regulations, ITAR)
ovat hyvin erilaiset. Keskittyminen väärään hyödykkeiden lainkäyttöalueeseen voi johtaa merkittäviin virheaskeliin viennin vaatimustenmukaisuusohjelmassasi.
#2: Kaksikäyttötuotteet?
EAR kattaa sekä kaksikäyttötuotteet että puhtaat sotilastuotteet. ”Kaksikäyttötuotteella” tarkoitetaan yksinkertaisesti sitä, että tuotteella on sekä siviili- että sotilaskäyttöä. Kaksikäyttötuote on kaksikäyttötuote, vaikka yrityksesi tai yliopistosi ei käyttäisi tai kehittäisi sitä sotilassovelluksiin. ITAR puolestaan kattaa puhtaasti sotilaalliset ja puolustukseen liittyvät tuotteet, jotka ovat kansallisen turvallisuuden kannalta arkaluontoisempia.
#3: Mikä valvontaluettelo?
Valvottujen ”tuotteiden” luetteloiden taustalla oleva kehys on varsin erilainen EAR:n ja ITAR:n mukaan. Kyllä, molemmissa säännöstöissä on oma valvontaluettelonsa. Muista, että näissä luetteloissa ei ole vain aineellisia tavaroita – myös tietyt arkaluonteiset tekniset tiedot, ohjelmistot ja palvelut on lueteltu. Valitettavasti nämä luettelot ovat pikemminkin viiteoppaita kuin luetteloita. Kun ajattelen luetteloa, ajattelen ostoslistaa. Tässä mielessä luettelot ovat kuin monimutkaisia ostoslistoja. Sen sijaan, että lueteltaisiin ”paita”… kuvaus voisi olla ”raidallinen sininen pitkähihainen pitkähihainen napitettava paita, jossa on pyöreä kaulus, joka on konepestävä ja joka on valmistettu vähintään 50-prosenttisesti puuvillasta”. Nämä luettelot vaativat huolellista ja yksityiskohtaista analyysia.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Organisoitu vientivalvontaluokitusnumeroiden mukaan (jotka ilmaisevat luokan, ryhmän, valvontasyyn, ja sarjanumero)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organized by Categories
Vienninvalvonnan edellisen hallinnon vientivalvontauudistuksen ja nykyisen hallinnon USML:stä CCL:ksi muuttuneen tarkistusprosessin sekä vuoden 2018 vientivalvonnan uudistuslain (Export Control Reform Act of 2018) myötä molempien luetteloiden osalta on tapahtunut monia muutoksia. Itse asiassa hiljattain julkaistiin muutosehdotuksia tiettyjen tuotteiden siirtämiseksi USML:n I, II ja III luokasta CCL:ään.
#4: Käyttö vai käyttö?
Vaikka sekä EAR:lla että ITAR:lla säännellään yleisesti Yhdysvalloissa sijaitsevien henkilöiden pääsyä vientivalvonnan piiriin kuuluviin tuotteisiin, on olemassa yksi keskeinen ero. EAR:ssä on määritelmä ”käyttää” teknologiaa, joka on hyödyllinen monille yliopistoille. Toisin sanoen ”käyttö”-teknologian hallussapito tai tuottaminen edellyttää tiukkoja vaatimuksia.
Export Administration Regulations
”Käyttö”-teknologia on EAR:ssa määritelty sana, jolla on kuusi osatekijää, joiden kaikkien on täytyttävä. Osatekijät liittyvät yleensä tuotteen asennukseen ja ylläpitoon. Vientivalvonnan alaisten laitteiden käyttäminen ei välttämättä tarkoita, että ”käyttö ”teknologiaa on jaettu käyttäjän kanssa. Tutkijasi saattavat käyttää teknologiaa vain sanakirjamerkityksessä eikä käsitellä ”käyttö”-teknologiaa. Säännösten tämän näkökohdan ymmärtäminen väärin voi johtaa tarpeettoman konservatiivisiin vaatimustenmukaisuustoimenpiteisiin.
International Traffic in Arms Regulations
ITAR:ssa ei ole vastaavaa määritelmää ”käyttö”-teknologialle. ITAR-asetuksessa on paljon korkeampi rima, kun kyse on Yhdysvalloissa sijaitsevan ulkomaan kansalaisen henkilön oikeudesta käyttää teknologiaa. Normaalisti vaaditaan DDTC:n ennakkolupa, ellei jokin erityinen poikkeus ole eduksesi. Tarkista vaatimukset etukäteen!
#5: Julkaista vai olla julkaisematta?
Vaikka sekä EAR:n että ITAR:n mukaan julkinen tieto on vapautettu säännöksistä, tärkeät yksityiskohdat vaihtelevat näiden kahden välillä. Yksi keskeinen ero liittyy ennakkohyväksyntään. Tietämättömyys tästä erosta voi nopeasti johtaa tahattomiin rikkomuksiin yliopistoympäristössä, jossa julkaiseminen on perustavanlaatuinen tavoite.
Vientihallintosäännökset
BIS:n ennakkohyväksyntää ei tarvita sellaisen teknologian julkaisemiseen, joka muuten kuuluisi EAR:n soveltamisalaan.
International Traffic in Arms Regulations
Teknologian julkaiseminen, joka muutoin kuuluisi ITAR:n soveltamisalaan, edellyttää asianmukaisen valtion viraston ennakkohyväksyntää. (Mitkä tarkat virastot vaativat tarkempia yksityiskohtia ja ovat tapauskohtaisia.)
Lisäeroja
Lisäeroja on kuitenkin enemmän kuin vain viisi. Toinen keskeinen ero juontaa juurensa perustutkimuksen poissulkemiseen (Fundamental Research Exclusion, FRE) ja nimellisiin julkaisemista edeltäviin arviointeihin. Riippuen siitä, miten ulkoministeriö päätyy lopulliseen FRE:n määritelmään ITAR:ssa, ero voi olla valtava ja sillä voi olla merkittäviä vaikutuksia sisäisiin vaatimustenmukaisuusohjelmiin. Jos kysymystä hyödykkeiden toimivallasta (ulkoministeriö vs. kauppaministeriö) ei ole kysytty yliopistossasi… on viisasta tarkastella uudelleen joitakin vaatimustenmukaisuusohjelmasi perusteita. Tämä pätee erityisesti, jos tutkijanne ovat kiinnostuneita tulostensa julkaisemisesta.