Die Financial Times 300 Top Registered Investment Advisers ist eine unabhängige Liste, die jährlich von Ignites Research, einer Abteilung von Money-Media, Inc. im Auftrag der Financial Times erstellt wird (Juli 2020). Die FT 300 basiert auf Daten, die von RIA-Firmen, aufsichtsrechtlichen Offenlegungen und Recherchen der FT gesammelt wurden. Die Auflistung spiegelt die Leistung der einzelnen Firmen in sechs Hauptbereichen wider: verwaltete Vermögen, Vermögenswachstum, Einhaltung von Vorschriften, Jahre des Bestehens, Referenzen und Online-Zugang. Mehr als 750 qualifizierte Unternehmen bewarben sich um die Auszeichnung, 300 davon wurden ausgewählt (40 %). Diese Auszeichnung bewertet nicht die Qualität der für die Kunden erbrachten Dienstleistungen und ist kein Indikator für die künftige Leistung der Praxis. Weder die RIA-Firmen noch ihre Mitarbeiter zahlen eine Gebühr an die Financial Times als Gegenleistung für die Aufnahme in die FT 300.
Das Women’s Choice Award® Financial Advisor-Programm wurde von WomenCertified Inc. ins Leben gerufen, der Stimme der Frauen, um Frauen dabei zu helfen, intelligente finanzielle Entscheidungen zu treffen. Das Women’s Choice Award Financial Program basiert auf 17 objektiven Kriterien, die mit der Erbringung von Qualitätsdienstleistungen für weibliche Kunden in Verbindung gebracht werden, wie z. B. Referenzen, Erfahrung und eine günstige regulatorische Vorgeschichte, neben anderen Faktoren. Finanzberaterinnen zahlen keine Gebühr, um sich für das Programm zu qualifizieren. Die Aufnahme eines Finanzberaters in das WCA-Finanzberaternetzwerk ist nicht als Befürwortung des Finanzberaters durch WomenCertified Inc. oder seine Partner und Tochtergesellschaften zu verstehen und ist keine Garantie für künftigen Anlageerfolg.
Auf der Grundlage von 10 objektiven Eignungs- und Bewertungskriterien, darunter mindestens fünf Jahre als aktiver Finanzfachmann, eine günstige Regulierungs- und Beschwerdehistorie, Annahme neuer Kunden, Kundenbindungsraten, verwaltetes Kundenvermögen, Ausbildung und Berufsbezeichnungen. Im Jahr 2020 wurden 3.314 Vermögensverwalter aus Atlanta für die Auszeichnung in Betracht gezogen; 268 (8 % der Kandidaten) wurden zu 2020 Five Star Wealth Managers ernannt. Diese Auszeichnungen sind kein Indikator für die zukünftige Leistung des Vermögensverwalters. Ihre Erfahrungen können davon abweichen. Weitere Informationen finden Sie unter www.fivestarprofessional.com.
Das Ranking der Forbes „Top Women Wealth Advisors“ und „Best-In-State Wealth Advisors“ wurde von SHOOK Research entwickelt und basiert auf persönlichen und telefonischen Due-Diligence-Gesprächen zur qualitativen Bewertung der einzelnen Berater, einer Hauptkomponente eines Ranking-Algorithmus, der Folgendes umfasst: Kundenbindung, Branchenerfahrung, Überprüfung von Compliance-Aufzeichnungen, Firmennominierungen; und quantitative Kriterien, darunter: verwaltetes Vermögen und für ihre Firmen erwirtschaftete Erträge. Die Anlageperformance ist kein Kriterium, da die Ziele und Risikotoleranzen der Kunden variieren und die Berater nur selten über geprüfte Performance-Berichte verfügen. Die Ranglisten beruhen auf der Meinung von SHOOK Research, LLC und sind kein Indikator für die zukünftige Performance oder repräsentativ für die Erfahrungen eines einzelnen Kunden. Weder Forbes noch SHOOK Research erhalten eine Vergütung als Gegenleistung für die Platzierung in der Rangliste. Für weitere Informationen: www.SHOOKresearch.com.