Die Einhaltung der Export Administration Regulations (EAR) und der International Traffic in Arms Regulations (ITAR) beruht auf demselben Konzept, das hinter vielen staatlichen Vorschriften steht: Manchmal muss man die Regierung um Erlaubnis bitten, bevor man etwas tut. Vor allem dann, wenn dieses „Etwas“ möglicherweise andere gefährden kann… selbst wenn Ihre spezielle Aktivität keinen Schaden anrichtet. Der knifflige Teil besteht darin, herauszufinden, wann Sie um Erlaubnis bitten müssen.
#1: Wer ist zuständig?
Während sowohl die EAR als auch die ITAR wichtige US-Ausfuhrkontrollvorschriften sind, werden sie von zwei verschiedenen Abteilungen verwaltet. Die Bestimmung der Zuständigkeit für die von Ihnen beabsichtigte Tätigkeit ist einer der ersten Schritte bei der Festlegung Ihrer Anforderungen an die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen. Manchmal sind beide Abteilungen für verschiedene Teile desselben Forschungsprojekts an Ihrer Universität oder in Ihrem Unternehmen zuständig.
Department of Commerce
Bureau of Industry and Security (BIS)
Export Administration Regulations (EAR)
Department of State
Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Wie Sie weiter unten sehen werden, unterscheiden sich die EAR und ITAR in vielerlei Hinsicht. Wenn Sie sich auf die falsche Warenzuständigkeit konzentrieren, kann dies zu erheblichen Fehlern in Ihrem Export-Compliance-Programm führen.
#2: Dual-Use?
Die EAR deckt sowohl Güter mit doppeltem Verwendungszweck als auch reine Militärgüter ab. „Dual-Use“ bedeutet einfach, dass es eine zivile und militärische Verwendung für das Gut gibt. Ein Gut mit doppeltem Verwendungszweck ist auch dann ein solches, wenn Ihr Unternehmen oder Ihre Universität es nicht für militärische Zwecke verwendet oder entwickelt. Unter die ITAR fallen dagegen rein militärische und verteidigungsbezogene Güter, die für die nationale Sicherheit sensibler sind.
#3: Welche Kontrollliste?
Der Rahmen, der hinter den Listen der kontrollierten „Güter“ steht, ist bei den EAR und den ITAR recht unterschiedlich. Ja, beide Regelwerke haben ihre eigene Kontrollliste. Denken Sie daran, dass nicht nur materielle Güter auf diesen Listen stehen, sondern auch bestimmte sensible technische Daten, Software und Dienstleistungen. Leider haben diese Listen eher den Charakter von Nachschlagewerken als von Listen. Wenn ich an eine Liste denke, denke ich an eine Einkaufsliste. In dieser Hinsicht sind die Listen wie komplizierte Einkaufslisten. Anstatt „Hemd“ aufzulisten, würde eine Beschreibung lauten: „Gestreiftes, blaues, langärmeliges Button-Down-Hemd mit abgerundetem Kragen, das in der Maschine waschbar ist und zu mindestens 50 % aus Baumwolle besteht.“ Diese Listen erforderten eine sorgfältige und detaillierte Analyse.
Export Administration Regulations
Commerce Control List (CCL)
Organisiert nach Export Control Classification Numbers (die eine Kategorie, Gruppe, einen Grund für die Kontrolle angeben, und Seriennummer)
International Traffic in Arms Regulations
United States Munitions List (USML)
Organisiert nach Kategorien
Mit der Exportkontrollreform der vorherigen Regierung und dem Überprüfungsprozess von USML zu CCL der aktuellen Regierung sowie dem Export Control Reform Act of 2018 gibt es viele Änderungen bei beiden Listen. Vor kurzem wurden sogar Änderungsvorschläge veröffentlicht, um bestimmte Güter von der USML-Kategorie I, II und III in die CCL zu verschieben.
#4: Use or Using?
Während sowohl die EAR als auch die ITAR im Allgemeinen den Zugang zu exportkontrollierten Gütern durch in den USA ansässige Personen regeln, gibt es einen entscheidenden Unterschied. In den EAR gibt es eine Definition des Begriffs „Verwendung“ von Technologie, die für viele Universitäten hilfreich ist. Mit anderen Worten, es gibt hohe Anforderungen, die erfüllt sein müssen, um Technologie zu besitzen oder zu erzeugen, die „verwendet“ wird.
Export Administration Regulations
„Technologie verwenden“ ist ein definierter Begriff in den EAR, der sechs Elemente umfasst, die alle erfüllt sein müssen. Die Elemente beziehen sich im Allgemeinen auf die Installation und Wartung einer Ware. Die Verwendung von Ausrüstung, die der Ausfuhrkontrolle unterliegt, bedeutet nicht zwangsläufig, dass der Benutzer die Technologie „verwendet“ hat. Es kann sein, dass Ihre Forscher nur Technologie im Sinne des Wörterbuchs verwenden und nicht mit „verwendeter“ Technologie umgehen. Wird dieser Aspekt der Vorschriften missverstanden, kann dies zu unnötig konservativen Maßnahmen zur Einhaltung der Vorschriften führen.
International Traffic in Arms Regulations
Es gibt keine parallele Definition der „Verwendung“ von Technologie im Rahmen der ITAR. Die ITAR hat eine viel höhere Hürde für den Zugang einer ausländischen Person, die sich in den USA aufhält. In der Regel ist eine Vorabgenehmigung durch das DDTC erforderlich, es sei denn, eine spezielle Ausnahmeregelung kommt Ihnen zugute. Erkundigen Sie sich im Voraus nach den Anforderungen!
#5: Veröffentlichen oder nicht veröffentlichen?
Während sowohl die EAR als auch die ITAR vorsehen, dass öffentliche Informationen von den Vorschriften ausgenommen sind, unterscheiden sich wichtige Details zwischen beiden. Ein wesentlicher Unterschied liegt in der Vorabgenehmigung. Wenn man sich dieses Unterschieds nicht bewusst ist, kann es im universitären Umfeld, in dem die Veröffentlichung ein grundlegendes Ziel ist, schnell zu unbeabsichtigten Verstößen kommen.
Exportverwaltungsvorschriften
Für die Veröffentlichung von Technologie, die ansonsten unter die EAR fallen würde, ist keine Vorabgenehmigung durch das BIS erforderlich.
International Traffic in Arms Regulations
Für die Veröffentlichung von Technologie, die ansonsten den ITAR unterliegen würde, ist eine Vorabgenehmigung durch eine zuständige Regierungsbehörde erforderlich. (Welche Behörden das genau sind, bedarf weiterer Einzelheiten und ist fallabhängig.)
Weitere Unterschiede
Es gibt allerdings mehr als nur 5 Unterschiede. Ein weiterer wichtiger Unterschied liegt im Ausschluss der Grundlagenforschung (Fundamental Research Exclusion, FRE) und in der nominellen Vorveröffentlichungsprüfung begründet. Je nachdem, wie sich das Außenministerium auf eine endgültige Definition der FRE in der ITAR einigt, kann der Unterschied enorm sein und erhebliche Auswirkungen auf interne Compliance-Programme haben. Wenn die Frage nach der Zuständigkeit für Waren (Außenministerium vs. Handelsministerium) an Ihrer Universität noch nicht gestellt wurde, ist es ratsam, einige Grundlagen Ihres Compliance-Programms zu überdenken. Dies gilt insbesondere, wenn Ihre Forscher an der Veröffentlichung ihrer Ergebnisse interessiert sind.